来源:中国企业家网
95365防伪标签网讯:因“伦敦鲸”事件巨亏数十亿美元的摩根大通再爆丑闻。据路透社消息,在日本当局对一宗内幕交易案的调查中,摩根大通被查出于2010年泄露有关日本板硝子新股认购计划的保密信息,摩根大通也因此成为首家卷入日本当局调查的外资银行。
据三位知情人士透露,日本当局已确定,摩根大通一位销售人员向东京的Asuka资产管理公司泄露了此次信息。本证券交易监督委员会(SESC)表示,在日本板硝子2010年9月附加5.05亿美元新股之前,Asuka通过做空其股票而获利。目前,Asuka旗下一名基金经理已卷入这宗内幕交易。Asuka称,已除去该名经理的职务,但并未透露是否将其解雇。
摩根大通是日本板硝子供股的两家主承销商之一,另外一家为大和证券。2010年8月,在日本板硝子董事会获批发行新股前的两周,公司股价下跌15%。知情者透露,该公司意识到发生信息泄漏后,已要求摩根大通和大和证券开展内部调查。据悉,摩根大通只用了几天便结束了内部调查。但SESC通过自行调查认定,摩根大通的调查不够深入,导致未能发现消息泄露行为。另一承销商大和证券则表示,其内部控制健全,没有证据表明公司卷入不当行为。
摩根大通表示,目前尚未被监管机构告知整个公司或部门“有组织地涉及此事件”。报道称,目前没有迹象显示摩根大通会在日本面临处罚,即便面临处罚,罚款金额也只是象征性的。文章分析指出,该事件有可能令再次这家美国最大银行的内部管控机制遭到外界质疑。
此前,面对“伦敦鲸”案导致的巨亏,摩根大通CEO杰米·戴蒙承认,自己上个月捍卫自身交易没有问题的做法是个“致命错误”。此后不久,摩根大通宣布首席投资官伊娜·德鲁将“退休”,被外界解读为“引咎辞职”。
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