西南证券举报门：翁振杰和涉黑企业如何往来

责任编辑： 2011-01-21 16:06:36

　　罗衲

　　资本玩家，玩的都是道法。

　　近日，重庆市人大代表张明渝在当地“两会”期间举报重庆市人大常委会委员、民建中央经济委委员、西南证券董事长、益民基金董事长、重庆国际信托公司CEO翁振杰“涉黑”。

　　《第一财经(微博)日报》记者调阅工商档案资料显示，翁振杰本人及其企业，与当地黑社会人物及其控制的企业，有一些交道和往来。但是否涉黑，仍有待当地相关部门调查、认定。

　　也有当地人士认为，尽管翁振杰所在企业与当地多个涉黑人物的企业有往来，并不能证明翁的企业也涉黑。

　　目前，张明渝自称已逃亡，离开重庆;翁振杰仍在正常上班。

　　重庆鹏利搭桥?

　　翁振杰及其旗下企业究竟与当地黑社会组织有无瓜葛?

　　本报记者前往重庆调查得到的结果是，翁振杰及其旗下企业，与当地黑道并不只有“接触点”，还有“交织点”。

　　工商档案显示，翁振杰本人及其企业，与当地黑社会老大陈坤志(死刑，缓期2年执行，处罚金3亿元)团伙的下属企业之间，有巨额资金往来，以及共同设立公司、交叉持股、频繁换持股权等现象，翁振杰旗下企业部分高管还在陈坤志旗下企业任要职。

　　股票市场的公开信息也表明，两方的企业还一起出现在股票二级市场上的前十位大股东名单上。

　　这些企业涉及重庆国际信托有限公司(原重庆国际信托投资有限公司，下称“重庆信托”)、重庆国信投资控股有限公司(下称“重庆国信控股”)、西南证券股份有限公司(600369.SH)、重庆路桥股份有限公司(600106.SH)、重庆中华物业发展有限公司、重庆国投财务咨询服务有限公司、重庆未来投资有限公司等。

　　梳理工商档案发现，这种与当地黑社会的关系交织，主要体现在两个公司上。

　　其中，最令人关注的是重庆鹏利商贸有限公司(后改名为重庆鹏利实业有限公司，下称“重庆鹏利”)。工商注册资料显示，该公司设立于1998年9月17日，注册资本1000万元，由谭利明等4人发起设立。

　　1999年9月9日，该公司在这个吉祥的日子里迎来了两个新股东，分别是翁振杰和杨云，其中翁振杰出资900万元占50%的股份，杨云出资400万元占22%的股份，谭利明出资500万元占28%的股份。

　　举报人张明渝说，谭利明是杨云的姐夫。

　　杨云是陈坤志涉黑团伙案的“三号人物”。2010年2月5日，他在重庆“打黑”行动中，被判处13年有期徒刑，并处罚金6000万元。

　　工商档案显示，在翁振杰入股重庆鹏利前几天，翁振杰、杨云、谭利明开了一个股东会，决定将重庆鹏利的注册资本由1000万元增加到1800万元，其中翁振杰、杨云各自再出400万元。同日，翁振杰成为该公司的副董事长。

　　2000年3月12日，翁振杰将自己手里所持的股份全部转让给了一名叫王严娜的人，但转让协议没有写明转让该笔股权所涉及的转让费金额。

　　此后，重庆鹏利的股份几经变更、扩股，至2008年6月时，重庆鹏利的注册资本已经提升到5000万元，杨云出资3600万元，持股72%，任董事长。

　　翁振杰从重庆鹏利公司的股东名单上退出，但两者之间是否还有瓜葛呢?

　　重庆鹏利董事长杨云的简历显示，2000年至2004年，曾任重庆中关村实业发展有限公司(下称“重庆中关村”)经理。

　　这个重庆中关村，曾在2007年房地产收购项目上，与翁振杰旗下企业重庆路桥联系起来。

　　2007年9月14日，重庆路桥发布公告称，拟通过收购当地一个名叫“天江坤宸”项目100%股权的方式，开发位于重庆市金开大道旁、土地面积为561亩的房地产项目。

　　重庆天江秀城置业公司(后更名为“天江坤宸”)的工商注册资料显示，重庆中关村、重庆鹏利及另外3家公司以土地出资，占天江秀城25%的股份。后来重庆汇证接手了天江坤宸全部股权。

　　不过，为什么重庆路桥会以5.5亿元的价格，从涉黑人物杨云手里接过该项目?

　　张明渝的公开举报信称，“翁振杰在2008年下半年的时候给我说过，重庆鹏利公司是他私人的，他和杨云对外是合作关系，杨云在重庆鹏利公司的股份是代他持有的，所以要求我必须配合重庆鹏利公司。”

　　不过，这种说法并未得到翁振杰本人的证实。

　　陈坤志的“三条线”

　　当地“黑老大”陈坤志所属企业，与翁振杰旗下企业亦有瓜葛。

　　调查显示，陈坤志与翁振杰旗下企业之间的股权关系，分三条线走。

　　第一条线，是2006年，陈坤志通过当时控制的重庆佳宇建设工程公司，在珠海国利系企业退出重庆信托时，出面持有重庆信托3.51%股权，2007年5月23日转换为重庆国信控股的同比例股权。

　　第二条线，陈坤志是通过杨荣林(涉黑在逃)持有重庆国恒资产管理咨询公司(下称“重庆国恒”)50%股权，重庆国恒曾持有重庆润江基础设施投资有限公司(下称“重庆润江”)50%股权。

　　工商档案显示，陈坤志被捕后，翁振杰系企业接手重庆润江，重庆润江在其接手几天后就频繁在资本市场上购入*ST深泰的股权，并在一年后入股西南证券，成为翁振杰系企业的主要操作平台。

　　一个疑点是，翁振杰系企业收回重庆润江，是否与该公司确保其向陈坤志发放的信托贷款有关?

　　此外，翁振杰旗下的重庆国投财务咨询服务有限公司、重庆未来投资有限公司在接手重庆润江后，又很快将重庆润江转手给了一家名为重庆通亚电子工程有限公司。至此，目前究竟谁是重庆润江的实际控制人?

　　第三条线，工商注册资料显示，陈坤志通过信托资金取得重庆渝涪高速公路有限公司(下称“渝涪高速”)55%的股权后，重庆路桥董事在陈坤志系企业中的非信托资金项目的公司内担任要职。

　　重庆国恒在陈坤志涉黑案中，被法院认定为陈坤志用来发放高利贷的3家公司之一。案发时，重庆国恒有3个股东，分别是杨云持有40%、陈坤志持有30%、江啸风(涉黑，被判处有期徒刑14年，罚金5000万元)持有30%。

　　重庆国恒的注册资本只有区区40万元，不过这家自称2006年“行业竞争较大、经营经验不足，不了解市场行情，以至于2006年一直未有收入，从2007年开始公司已有稳定客户资源，预计收入20万元”的企业，在2007年1月7日却出资1亿元买下重庆润江50%的股权。同日，杨云旗下的重庆康恒投资有限公司也出资1亿元买下重庆润江的另50%股权。

　　卖家分别是原股东重庆通安公路桥梁工程有限公司(下称“重庆通安”)和重庆通鹏商贸有限公司。

　　第二条线由此现身：重庆通安是重庆路桥和渝涪高速各占50%的合资公司。

　　2007年，陈坤志通过信托方式取得对渝涪高速55%的股权，投资成本12.7596亿元。

　　除股权交织外，工商档案显示，翁振杰系企业向陈坤志系企业提供了资金支持。

　　重庆润江的全资子公司重庆润源基础设施投资有限公司(下称“重庆润源”)2009年的财务报表显示，其该年度末主要负债单位分别是重庆国信控股3亿元、北京盛联投资有限公司3.9亿元、重庆信托1亿元。

　　重庆润江2009年财务报表显示，该年度其对重庆信托的原子公司重庆中华置业有限公司的负债余额为2.16亿元。

　　不过在股权关系上，陈坤志与翁振杰各自旗下企业的交织，还体现在其他方面，譬如重庆润江持有重庆信托旗下益民基金管理公司12%的股权以及重庆润江持有西南证券4.306%的股权，重庆润源持有西南证券3.03%的股权等。

　　重庆路桥2008年2月12日发布的公告称，该公司将自己所持的益民基金2500万股股权中的1300万股，转让给重庆润江。

　　此时距离陈坤志事发还有1年零4个月。

　　《木兰辞》中说：“双兔傍地走，安能辨我是雌雄?”一边是张明渝言之凿凿的举报，一边是被举报者翁振杰指责张明渝“造谣污蔑、恶意中伤”。

　　1月18日，张明渝在异地通过电话对本报记者称，他手里目前持有翁振杰通过同创集团及旗下公司发生巨额转款过账的到其他公司的银行进账单，以及陈坤志及有某律师等4人在场的谈话录音资料，其中陈坤志多次提到翁振杰的名字。

　　不过目前还无法确认该录音的具体内容。真相究竟如何，还需有关部门介入尽快调查出结果。