强化合规管理让法律风险无处遁形

责任编辑：新商业来源: 天天时报网 2023-12-28 10:07:42

　　文/邵晶中铁城建集团北京工程有限公司

　　合规经营是企业长期稳定经营发展的重要前提条件。在新时期的企业合规经营工作落实中，需要首先对各类法律风险进行明确，随后结合合规经营的具体内容，从各环节入手提高合规经营力度，保证企业在经营发展中规避法律风险，始终处于稳定的经营发展状态。对于企业而言，这也是提升其市场竞争力的重要途径。

　　企业法律风险的主要来源

　　企业运营风险。运营风险是指，企业在运营中出现了一些非法交易、非法融资、商业贿赂等违法行为，导致企业承担很高的法律风险。企业在经营发展中要严格遵循法律规范，避免通过非法手段进行融资或交易，影响企业运行质量。

　　企业内部管理风险。在企业内部管理工作中，由于管理人员、管理方法等因素的影响，也会导致一部分法律风险出现。例如，由于管理人员认知和工作态度的问题，导致内部管理系统性和严密性不足，制度执行力度不到位、职权明确性未达到一定水平，这些都会影响企业在签订合同、推进项目时的实际状态，导致企业出现未能明确责任义务的现象，从而在后续的企业经营发展中形成法律风险。

　　企业经营风险。企业经营风险表现在企业经营的各个环节以及整个生命发展周期中，从前期的创设，到中期的运营治理，再到后续的上市、解散、破产、注销等多个环节，都可能存在风险。这些风险如果得不到及时识别和有效管理，可能会对企业经营造成重大影响。

　　企业合规管理的主要内容

　　企业的合规管理是指，企业通过制定和实施一系列合规政策、制度和程序，确保自身及其员工的行为符合法律法规、行业标准、道德规范等内外部规范的要求。合规管理内容主要包括以下几方面：一是企业应制定符合自身实际的合规政策，明确合规管理的目标、原则、范围和要求等，同时通过内部培训、宣传等方式，使员工了解和掌握合规政策的内容和要求，确保员工在日常工作中遵循合规原则。二是企业应建立合规风险识别和评估机制，及时发现和评估企业面临的合规风险，并采取相应的措施加以防范和控制。合规风险的识别和评估应覆盖企业所有业务领域和流程，包括但不限于市场交易、财务报告、人力资源、安全生产等。三是企业应建立合规义务履行和管理机制，确保企业在各项业务活动中履行相应的合规义务。同时，企业应加强对合规义务的管理和监督，及时发现和纠正违反合规义务的行为，防止违规行为对企业形象和经营造成不良影响。四是企业应制定符合自身实际的合规程序，包括但不限于合同审查、授权管理、内部审计等，确保企业在各项业务活动中遵循相应的规范和要求，同时加强对合规程序的执行和监督，确保程序公正、透明、合法。

　　企业规避法律风险实现合规管理的策略

　　建立合规管理体系。建立完善的合规管理体系是取得合规管理效果的重要前提条件。企业在建立合规管理体系时，应把握以下几方面要点：

　　一是结合法律风险类型和法律风险的引发因素综合分析，构建一套结构完整的制度体系，可以确保企业管理的合规性。二是通过建立完善的制度体系，确保各岗位工作人员在企业合规管理工作中共同参与，明确个人工作责任，促进员工主动规避风险，提高企业经营的合规性。三是为了确保企业的合规管理工作的有效落实，需要建立完善的监督体系，该体系应由上级领导和专业审计监督人员组成，对企业可能存在的法律风险进行监管，力求保障企业经营管理的合规性。四是企业应建立违规惩戒机制，对于违反合规政策的行为，要明确规定后果和惩罚措施，以有效遏制违规行为的发生，同时也能增强员工的合规意识。建立奖惩机制时，一方面要注重惩罚方式的灵活性，另一方面应当将激励机制与员工的绩效考核有效衔接，充分发挥出激励机制的作用。

　　加强管理培训。为保证合规管理工作有效落实，应当针对参与主体开展培训教育工作。培训时需把握以下几个要点：

　　一是企业应根据自身实际情况和合规管理需求，确定培训目标和内容。培训内容应包括企业规章制度、法律法规、职业道德以及实际操作中的经验和技能。二是结合企业经营发展情况，制定明确的培训目标，规划相应的培训内容和培训时间，确保参与企业管理的各主体、各岗位管理者都能结合个人的工作岗位接受针对性的培训。通过这样的培训计划，可以为企业管理的合规性奠定基础。三是在培训工作落实时，应当选择多样化的培训方式。只有从多角度落实培训工作，才能够保证相关管理人员通过培训强化风险意识，严格执行合规经营管理要求。四是企业管理者和人力资源部门应协同合作，对阶段性培训成果进行评估，并做好交流反馈，要及时总结培训工作中遇到的典型问题，为取得更好的培训管理质量、优化培训管理水平提供保障。

　　注重文化宣传。在企业文化宣传工作中，也应当纳入法律规范和科学制度的宣传内容，这是企业文化宣传的基本原则，也是为企业文化宣传明确方向的科学路径。在提高企业合规经营管理的背景下，企业文化宣传工作应当成立专门的工作小组，负责制定前期的工作方案和后续的观察与评估。同时，在宣传工作落实时，应当明确责任人，以确保宣传推广工作的有效实施。这样一来可以更好地协调和管理企业文化宣传工作，提高工作效率和质量，同时也可以更好地跟踪和评估宣传效果，为后续的改进和完善提供参考。文化宣传是营造良好工作氛围，提升工作人员思想意识的重要手段。在进行文化宣传时，一方面应当强调具备正能量的企业文化内容，另一方面也应当在宣传推广方式上实现创新，如社交媒体、内部网站、员工活动等，以更好地吸引员工的关注和参与。通过这些举措，可提升员工对各类法律风险的敏感性和判断力，保证企业合规管理工作顺利推进。文化宣传工作是一项持续性的任务，需要随着企业战略发展目标的变化而不断调整和适应，通过持续的文化宣传工作，可以为企业的发展提供有力的支持和保障。

　　法律风险贯穿于企业运营发展的各个阶段，企业管理者需实现从思想观念到实践工作能力的全面升级，以适应新时期企业经营发展的需求。同时，为有效规避企业法律风险，要提升企业合规管理成效，确保企业在激烈的市场竞争中保持稳定有序的发展状态。

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