“临时内幕知情人”会所高管涉雷受中国证监会重罚

责任编辑：来源: 凤凰网 2011-07-09 22:29:00

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　　7月8日下午，中国证监会通报两起内幕交易案件。证监会称，2009年10月1日-19日期间，5时任湖南建筑工程集团总公司总经济师刘洋在公司参与借壳ST中钨(000657.sz) 期间，在其办公室下单，操作谢某账户买卖ST中钨42.11万股，获利1万余元。证监会认定其违法行为，决定对刘洋给予警告，并处30万元罚款。　　事实上，高管刘洋受到到重罚的背后，有其原因。　　证监会有关部门负责人对记者指出，在调查案件期间，刘洋配合调查的行为较为恶劣，本人据不承认在其办公室下单操作为其个人所为，但监管层经详细调查后，没有采信刘洋的口供，最终对其采取30万元的罚款。　　证监会有关部门负责人对记者指出，此宗内幕交易案具有一定代表性，属于重组方利用内幕信息进行交易。其指出，从查出的案件来看，发生在上市公司并购重组期间的内幕交易行为，很多是重组方人员实施的，此次刘洋作为拟重组方的高管，窃取了内幕信息，违背了双方交易时应有信赖和信托义务，属于重点打击内幕交易的对象。　　而在当日下午证监会通报的另一起内幕交易案件中，则涉及到了证券服务机构人员在限制期内违规交易股票的情况。　　2008年底2009年初，时任某会计师事务所高管张松清，在事务所审计保利地产(600048。Sh)年报的限制交易期内，利用本人和他人帐户交易保利地产股票，获利7万多。证监会认定其违法行为，汉收其违法所得并处15万元罚款。　　“张松清作为临时内幕知情人，进行内幕交易，违背公平原则。此次通报的两个案件虽然当时的获利都不大，但都被处以重罚。”上述负责人指出。　　事实上，证券服务机构和人员，在为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件时，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖上市公司股票。　　　　免责声明：本文仅代表作者个人观点，与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实 $("#newstext img").removeAttr("width"); $("#newstext img").removeAttr("height"); var cloudTieConfig = { url: document.location.href, sourceId: "", productKey: "1a09c0b0d0a34ef19b04f58fba46e6fb", target: "cloud-tie-wrapper" };