新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2011第二季度报告

责任编辑： 来源: 全景财经 2011-07-21 23:27:00

基金管理人：新华基金管理有限公司
　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司
　　报告送出日期： 二〇一一年七月二十一日
　　§１  重要提示
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年７月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告中财务资料未经审计。
　　本报告期自２０１１年４月１日起至６月３０日止。
　　§２  基金产品概况
　　§３  主要财务指标和基金净值表现
　　３．１ 主要财务指标
　　单位：人民币元
　　注：１、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
　　２、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
　　３．２ 基金净值表现
　　３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
　　新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
　　（２００９年７月１３日至２０１１年６月３０日）
　　注：本报告期，本基金各资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
　　§４  管理人报告
　　４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
　　本报告期内，新华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
　　４．３ 公平交易专项说明
　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况
　　本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。
　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
　　本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明
　　本报告期内，未发现异常交易行为。
　　４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
　　４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
　　２０１１年二季度，大盘走势以震荡下跌为主，表现较好的行业有白酒、纯碱、化肥、生猪养殖、饲料几个细分行业及地产、煤炭、钢铁、金融几个大行业，表现较差的行业有机械设备、ＴＭＴ、有色、汽车等几个行业。第二季度初期，我们观察到航空数据这一领先指标下降较快，又加上其他草根数据的佐证，我们认为中上游行业去库存化开始，于是对配置做了一些调整，把配置重点放到了一季报较好的行业及个股上，如地产、煤炭、金融、白酒、医药等行业，而减持了有色、汽车、建材等行业景气度高点开始回落的行业，这一判断最终得到了市场的肯定，取得了较好的超额收益。下半年我们看好保障房相关的房地产企业、饲料、水利、高铁零配件、ＴＭＴ、白酒以外的奢侈品、中医药保健品等细分行业，而四季度后期到明年一季度，看好中上游如煤炭、有色、化工、机械、建材等。我们抱着敬畏市场的心态，在不断总结经验教训中力求为基金持有人带来最大收益，这鞭策我们不断的反省自身、更加科学的认识市场规律、更加勤奋的工作、更加快速的对市场做出反应，这也是该基金业绩表现越来越好的根本原因所在，今后我们将一如既往，力争把业绩做的更好、更稳定，以更好地为广大基金持有人服务。
　　４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
　　截至２０１１年６月３０日，本基金份额净值为１．００９ 元，本报告期份额净值增长率为－０．４９％，同期比较基准的增长率为－３．００％。
　　§５  投资组合报告
　　５．１ 报告期末基金资产组合情况
　　５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
　　５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本报告期末无资产支持证券投资。
　　５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本报告期末未持有权证。
　　５．８ 投资组合报告附注
　　５．８．１ 本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
　　５．８．２ 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
　　５．８．３ 其他各项资产构成
　　５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
　　５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
　　§６  开放式基金份额变动
　　单位：份
　　§７  影响投资者决策的其他重要信息
　　本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
　　§８  备查文件目录
　　８．１ 备查文件目录
　　（一）中国证监会批准新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
　　（二）关于申请募集新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
　　（三）中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
　　（四）《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
　　（五）《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
　　（六）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
　　（七）《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
　　（八）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
　　（九）基金托管人业务资格批件及营业执照
　　８．２ 存放地点
　　基金管理人、基金托管人住所。
　　８．３ 查阅方式
　　投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过基金管理人网站查阅。
　　新华基金管理有限公司
　　二〇一一年七月二十一日


 

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