会计师事务所高管内幕交易被罚

责任编辑： 来源: 凤凰网 2011-07-23 18:15:00

　　本报讯 （记者吴敏）证监会昨日下午通报两起内幕交易案件，两名参与内幕交易的个人共被罚45万。

　　两宗案件中一例是会计师事务所高管在限制期内买卖股票。证监会称，2008年底2009年初，时任大信会计师事务所审计六部高级经理兼主管所领导张松清，在事务所审计保利地产年报的限制交易期内，利用本人和他人账户交易保利地产股票，获利7.2万。证监会对张松清处以没收违法所得，并罚款15万元的处罚。

　　另一例是时任湖南建筑工程集团总公司总经济师刘洋，作为重组方高管人员参与了ST中钨借壳事宜。刘洋操纵他人账户累计买入ST中钨42.11万股，获利1万元。对此证监会认定其构成了内幕交易行为，对其给予警告，并处以30万元的罚款。

　　证监会提醒并购重组各参与方，不得利用内幕信息进行交易。此前证监会副主席庄心一7日出席全国企业兼并重组工作经验交流会时表示，今后上市公司出现股价异常并涉嫌内幕交易的，其并购重组申请将被叫停。

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　　券商直投将纳入常规监管

　　本报讯 （记者吴敏）证监会昨日宣布，证券公司直接投资业务将纳入常规监管。证监会为此制定了配套监管规则《证券公司直接投资业务监管指引》，要求券商对直投业务投资金额不得超过公司净资本的15%。

　　证监会这一规定要求，券商直投应严格控制投资风险，实现法人隔离，要求券商对直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构的投资金额合计不得超过公司净资本的15%。券商直接投资业务是指券商对非上市公司进行股权投资，主要集中Pre-IPO（上市前投资）范围内。目前，共有34家证券公司设立了直投子公司，注册资本合计216亿元，有1家直投子公司设立了直投基金。

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