中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2011第二季度报告

责任编辑： 来源: 全景财经 2011-07-23 20:01:00

基金管理人：中欧基金管理有限公司
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　报告送出日期： 二〇一一年七月二十一日
　　§１  重要提示
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年７月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告中财务资料未经审计。
　　本报告期自２０１１年４月１日起至６月３０日止。
　　§２  基金产品概况
　　§３  主要财务指标和基金净值表现
　　３．１ 主要财务指标
　　单位：人民币元
　　注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
　　２． 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
　　３．２ 基金净值表现
　　３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
　　（２００８年７月２５日至２０１１年６月３０日）
　　注：本基金合同生效日为２００８年７月２５日，建仓期为２００８年７月２５日至２００９年１月２４日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
　　§４  管理人报告
　　４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
　　注：１、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
　　２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
　　本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
　　４．３ 公平交易专项说明
　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况
　　报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，保护投资者的合法权益。
　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
　　截至报告期末，本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合，因此无法进行业绩比较。
　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明
　　报告期内，本基金不存在异常交易行为。
　　４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
　　４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
　　二季度，国内经济呈现ＣＰＩ持续上升、工业增加值增速平稳回落的态势。为抑制通胀，央行持续提高利率和存款准备金率，但房价仍维持高位。从国外来看，希腊再次爆发的债务危机对市场影响相对有限，美联储明确没有第三轮量化宽松货币政策。报告期内，本基金重点配置了电力、铁路、地产、家电等低估值品种，但由于市场呈现普跌趋势，特别是中小个股呈现快速回落趋势，使得基金业绩仍略跑输基准。
　　４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
　　本报告期内，基金份额净值增长率为－３．７９％，同期业绩比较基准增长率为－３．００％，基金投资收益低于同期业绩比较基准。
　　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
　　展望２０１１年三季度，ＣＰＩ在创出本轮新高之后能否回落、保障房能否如期在１０月底之前开工等各种因素，都将对市场预期产生较大影响。由于房价仍高企，通胀也难以快速大幅回落，加上存款准备金率以及加息所产生的累积效应，预计震荡仍将是市场短期运行的主基调。
　　从中期来看，中国经济的核心指标ＧＤＰ、ＣＰＩ等都将保持平稳，政策不会急剧转向；国外经济虽然也面临各种问题，但复苏格局不会有大的变化；国内社会资金相对较紧的局面也不会明显改善。因此，宏观面对股市的趋势性影响不会太大。随着时间的推移，受益于国内经济结构性高增长产业的公司以及稳定成长的优质公司，其估值将越来越有吸引力，在社会大类资产中，这两类股票的投资吸引力将被越来越多的投资者所认知。本基金将致力于寻找以上两类股票，尽力为投资者获得较好回报。
　　§５  投资组合报告
　　５．１ 报告期末基金资产组合情况
　　５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
　　５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　５．８ 投资组合报告附注
　　５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
　　但本基金投资的前十名股票中包括上市公司宜宾五粮液股份有限公司（五粮液，代码：０００８５８），该公司于２０１１年５月２７日发布公告称：“今日本公司接到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书，其主要内容如下：一、五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；二、五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不及时、不完整；三、五粮液２００７年年度报告存在录入差错未及时更正；四、五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。”
　　本基金有关该股票的投资决策程序，符合法律法规和公司规章制度的规定。本基金投研团队认为，五粮液作为白酒行业的龙头企业之一，长期以来业绩成长性良好、生产稳健、产品畅销。针对上述事项，五粮液已经明确表示将接受证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼，同时深刻汲取教训，不断完善公司治理，依法、合规经营，真实、准确、完整、及时、公平披露信息，以更加积极的态度做好各方面工作，维护公司和股东的利益。同时，公司公告称已经对有关事项进行了认真整改，整改取得明显实效，公司没有受到任何经济损失，未来将牢固树立积极维护投资者利益的意识，运作更加规范，治理结构更加完善，从而提升其投资价值。
　　５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
　　５．８．３ 其他各项资产构成
　　５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
　　５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
　　§６  开放式基金份额变动
　　单位：份
　　§７  备查文件目录
　　７．１ 备查文件目录
　　１、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金相关批准文件
　　２、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
　　３、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
　　４、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
　　５、基金管理人业务资格批件、营业执照
　　６、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
　　７．２ 存放地点
　　基金管理人、基金托管人的办公场所。
　　７．３ 查阅方式
　　投资者可登录基金管理人网站（ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司：
　　客户服务中心电话：０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００
　　中欧基金管理有限公司
　　二〇一一年七月二十一日


 

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